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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，下列说法正确的是()。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担
B. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C. 证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D. 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B项，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
C项，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置、议事规则等作出了具体的规定，证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。
A. 1/3
B. 1/4
C. 1/2
D. 3/4
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A. 一次性
B. 间隔的
C. 持续性
D. 定期的
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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