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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。
A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理
A项，证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上100万元以下
《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
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