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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌( )情形应予立案追诉。
Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ.发行数额达到300万元的
Ⅲ.为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的
Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉 (1)非法募集资金金额在 1000 万元以上的; (2) 虚增或者虚减资产达到当期资产总额 30% 以上的; (3) 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额 30% 以上的; (4) 虚增或者虚减利润达到当期利润总额 30% 以上的; (5) 隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50% 以上的; (6)创造成投资者直接经济损失数额累计在 100 万元以上的; (7)为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的; (8) 为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的; (9) 募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的: ( 10) 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.独立
Ⅳ.制衡
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司内部控制应当遵循以下原则：健全、合理、制衡和独立。
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括( )。
Ⅰ.名称
Ⅱ.住所
Ⅲ.注册资本
Ⅳ.经营范围
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：
(1)名称;
(2)住所;
(3)注册资本;
(4)经营范围;
(5)法定代表人姓名。
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