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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。
Ⅰ.创新型企业
Ⅱ.创业型企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.成熟型企业
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.责令停止发行活动
Ⅱ.退还非法所筹资金
Ⅲ.处以相当于非法所筹资金金额3%以下的罚款
Ⅳ.退还非法所筹资金时，加计同期银行存款利息
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金.处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有( )行为发生。
Ⅰ.证券公司任意持有股东的股权
Ⅱ.股东违规占用证券公司资产
Ⅲ.证券公司将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
Ⅳ.证券公司章程规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生： (1) 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外; (2) 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益; (3) 股东违规占用公司资产; (4) 法 律 、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程。此外 ，证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
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