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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销股票的承销团应当由( )组成。
Ⅰ.主承销的证券公司
Ⅱ.参与承销的证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.做市商
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成(Ⅰ、Ⅱ项正确)。
下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有：( )。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金： ① 为客户进行融资融券交易的结算; ② 收取客户应当归还的资金、证券 ; ③ 收取客户应当支付的利息、费用、税款; ④ 按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物; ⑤ 收取客户应当支付的违约金; ⑥ 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金; ⑦ 法 律 、行政法规和该办法规定的其他情形。
当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ 明显涉嫌洗钱等犯罪活动
Ⅱ 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动
Ⅲ 严重危害国家安全
Ⅳ 严重影响社会稳定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定，可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可以交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;②严重危害国家安全或者影响社会稳定的;③其他情节严重或者情况紧急的情形。
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