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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。
Ⅰ.保守客户秘密
Ⅱ.履行法定信息披露义务
Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制
Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司与客户关系的基本原则：(1)不得挪用、侵占客户资金;(2)保守客户秘密;(3)履行法定信息披露义务;(4)完善客户沟通、投诉处理机制;(5)履行公司财务报告披露义务。
欺诈发行证券罪的犯罪构成，不属于主观方面的有( )。
①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
②本罪的主体主要是单位
③行为人必须实施了发行证券的行为
④本罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④
考点：选项①③属于欺诈发行证券罪的客观方面。选项②属于其主体要件。(注意题干问的是主观方面。主观方面、主体、客体，客观方面是不同的概念)。 ①③属于客观方面，②属于主体，因此①②③不属于主观方面，B符合题意。
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《证券公司监督管理条例》第六十九条规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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