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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行回避:( )
Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考点:证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
选项D正确：证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行回避:：
第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;
第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;
第三，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;
第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有( )。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
考点：《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。选项④不属于其立法宗旨。
下列( )机构应当建立融资融券信息共享机制。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.证券金融公司
Ⅳ.证券业协会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
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