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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是()。
A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)
B. 不存在严重的不良诚信记录
C. 不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
D. 证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
考点：本题考查个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。个人投资者参与中国存托凭证交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)。
下列关于创业板的说法，错误的是()。
A. 创业板设立于2009年
B. 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易36个月以上
C. 创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制
D. 改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产 业、新业态、新模式深度融合
考点：本题考査创业板有关内容。个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任证券交易所的负责人。
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人:①因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;。
②因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。
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