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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是()。
①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
⑤非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
A. ①②③④
B. ①②③④⑤
C. ①②④
D. ②③④
考点：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面。(1)《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。(2)非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
保荐代表人出现下列情形()时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
②未完成或者未参加辅导工作
③重大事项未报告、未披露
④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A. ①②③④⑤
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在 3个 月 到 3 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施：
(1) 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
(2) 未完成或者未参加辅导工作;
(3) 重大事项未报告、未披露;
(4) 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;
(5) 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
(6) 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作;
(7) 伪造或者变造签字、盖章;
(8) 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有()名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中，至少有()名符合规定的证券投资咨询从业条件。
①1②5③10④15
A. ①②③
B. ②③①
C. ③②①
D. ④②①
考点：本题考査证券投资咨询机构应当具备条件。(1)单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度;(6)具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有()。
①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录
⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全
A. ①②③④⑤
B. ①③④⑤
C. ①②③⑤
D. ①②③④
考点：本题考查境外基础证券发行人应当符合的条件。选项②应该是最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷。
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