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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有()。
①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款
②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款
③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款
④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款
A. ①③
B. ②④
C. ②③
D. ①②
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款
融资融券业务标的证券为债券的，不可作为融资买入或融券卖出的证券的情形有()。
①债券托管面值2亿元
②债券托管面值0.5亿元
③债券剩余期限3个月
④债券剩余期限2年
⑤债券信用评级为AA级
A. ②③
B. ①③
C. ①②⑤
D. ②③⑤
标的证券为债券的，应当符合下列条件：
①债券托管面值在1 亿元以上;
② 债券剩余期限在1 年以上;
③ 债券信用评级达到AA级 ( 含 ) 以 上 ;
④ 交易所规定的其他条件。
我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，下列属于我国证券法法律体系中的法律的有()。
①《证券法》
②《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》
③《公司法》
④《证券登记结算管理办法》
A. ①②
B. ①③
C. ②④
D. ①④
考点：我国证券法法律体系中的法律包括《证券法》和《公司法》等。
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