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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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当发行人证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月到()个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。
①6②12
③24④36
A. ①②
B. ②④
C. ②③
D. ①④
考点：发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准说法正确的是()。
①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
②证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币2亿元
③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元
A. ①③④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③
考点：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是()。
①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整
②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道
③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能
④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①④
D. ①②
除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间。
证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记 录 、存 储 、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准 确 、完整。
证券公司借助专业化交易信息系统向特定客户提供交易服务的，应当要求客户登记交易终端信息;信息发生变更的，应当要求客户履行变更程序，确保客户真实使用的客户交易终端信息与登记内容一致。
证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道。
证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求 ，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能。
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