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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(2.6)

来源:betway88必威官网 2023-02-06 00:44:09 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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当发行人证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月到()个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施。

①6②12

③24④36

A. ①②

B. ②④

C. ②③

D. ①④

参考答案:B
参考解析:

考点:发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准说法正确的是()。

①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

②证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币2亿元

③证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币3亿元

A. ①③④

B. ①②③④

C. ①②③

D. ①③

参考答案:D
参考解析:

考点:本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。

下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法,正确的是()。

①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整

②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的,应当将电子合同存储在指定的信息系统,并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道

③证券公司从事证券交易相关业务,应当按照监管规定及自律管理规则的要求,确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能

④除法律法规及中国证监会另有规定外,证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令,并记录客户交易指令接收时间

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①④

D. ①②

参考答案:B
参考解析:

除法律法规及中国证监会另有规定外,证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令,并记录客户交易指令接收时间。

证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记 录 、存 储 、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准 确 、完整。

证券公司借助专业化交易信息系统向特定客户提供交易服务的,应当要求客户登记交易终端信息;信息发生变更的,应当要求客户履行变更程序,确保客户真实使用的客户交易终端信息与登记内容一致。

证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的,应当将电子合同存储在指定的信息系统,并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道。

证券公司从事证券交易相关业务,应当按照监管规定及自律管理规则的要求 ,确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能。

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