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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列属于信息技术治理委员会的职责的有()。
①信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等
②重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案
③建立信息技术人力和资金保障方案
④信息技术应急预案
A. ①②③
B. ①②④
C. ①④
D. ①②③④
证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会(以下统称 “信息技术治理委员会”)负责制定信息技术战略并审议下列事项：
1. 信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划 、数据治理规划等;
2. 信息技术投入预算及分配方案;
3. 重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;
4. 信息技术应急预案;
5. 使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告;
6. 信息技术治理委员会委员提请审议的事项;
7. 其他对信息技术管理产生重大影响的事项。
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为()的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施;情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件
④未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为
⑤未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
A. ①②③④⑤
B. ③④⑤
C. ①②⑤
D. ①③④
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施;情节严重的，依 照《证券法》 第一百八十四条予以处罚。
① 未勤勉尽责，违 反 《公司债券发行与交易管理办法》 第四十一条规定的行为 ;
② 以不正当竞争手段招揽承销业务;
③ 从 事 《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为;
④ 从 事 《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为;
⑤ 未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件;
⑥ 未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为;
⑦ 未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料;
⑧ 其他违反承销业务规定的行为。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括()
①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限
③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部
⑤证券经纪人的家庭情况
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ②③④⑤
D. ①②③
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则 ，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：
(1) 证券公司的名称和证券经纪人的姓名;
(2) 证券经纪人的代理权限;
(3) 证券经纪人的代理期间;
(4) 证券经纪人服务的证券营业部;
(5) 证券经纪人的执业地域范围;
(6) 证券经纪人的基本行为规范;
(7) 证券经纪人的报酬计算与支付方式;
(8) 双方权利义务;
(9) 违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
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