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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(2.1)

来源:betway88必威官网 2023-02-01 00:29:00 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,中国证监会应当从重处理的情形有()。

①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

②产生恶劣社会影响

③涉及金额较大或者涉及人员较多

④曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反该规定

⑤首次违反该规定

A. ①②③④⑤

B. ①②③④

C. ②③④⑤

D. ①②③⑤

参考答案:B
参考解析:

考点:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求,证券公司应按照()原则,强化内部管理措施。

①安全②准确

③完整④保密

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①②③

D. ①③④

参考答案:B
参考解析:

证券公司应按照安全、准确、完 整 、保密的原则,强化内部管理措施,采取必要管理措施和技术措施,统筹考虑保存范围、方式和期限,确保客户身份信息和交易记录完整准确,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损 毁 ,防止泄漏客户身份信息和交易信息。

债券存续期内,企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时,应当及时披露,并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括()。

①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化

②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构、信用评级机构

③企业发生超过上年末净资产1%的损失

④企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动

⑤企业转移债券清偿义务

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤

C. ①②④⑤

D. ①②③④

参考答案:C
参考解析:

考点:本题考查债券存续期内应当披露的重大事项。第③项为企业发生超过上年末净资产10%的损失。

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