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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的有()。
①监事会主席由出席监事过半数选举产生
②监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
③监事会成员可以为2人
④监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
A. ①③
B. ②③
C. ②④
D. ①②③④
考点：监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。
下列有关股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法正确的有()。
①离职后1年后，不得转让其所持有的本公司股份
②任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
③发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让
④公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④
考点：公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照()划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
①收集信息②客户风险偏好
③初评和复评的流程④筛选分析信息
A. ①②④
B. ①②③④
C. ②③④
D. ①③④
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
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