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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于金融债券的说法正确的是()。
A. 未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
B. 金融债券的投资风险由投资者和金融机构共同承担
C. 金融债券只可在全国银行间债券市场公开发行
D. 金融债券定向发行的，不可免于信用评级
考点：本题考査金融债券发行业务的一般规定。金融债券的投资风险由投资者自行承担;金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行;金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。
考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至()。为尽快形成合理价格，新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制。
A. 20%;5
B. 10%;5
C. 10%;10
D. 20%;10
考点：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
下列关于指定交易的说法，正确的是()。
A. 凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人
B. 每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人
C. 投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请
D. 指定交易撤销后无法重新申办指定交易
考点：本题考查指定交易。每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司)。投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
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