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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(1.23)

来源:betway88必威官网 2023-01-23 00:27:55 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列关于金融债券的说法正确的是()。

A. 未经中国人民银行核准,任何金融机构不得擅自发行金融债券

B. 金融债券的投资风险由投资者和金融机构共同承担

C. 金融债券只可在全国银行间债券市场公开发行

D. 金融债券定向发行的,不可免于信用评级

参考答案:A
参考解析:

考点:本题考査金融债券发行业务的一般规定。金融债券的投资风险由投资者自行承担;金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行;金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点,在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,将科创板股票的涨跌幅限制放宽至()。为尽快形成合理价格,新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制。

A. 20%;5

B. 10%;5

C. 10%;10

D. 20%;10

参考答案:A
参考解析:

考点:考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点,在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

下列关于指定交易的说法,正确的是()。

A. 凡在上交所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上交所市场交易参与人,作为其证券交易的受托人

B. 每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

C. 投资者变更指定交易的,可以自行撤销申请

D. 指定交易撤销后无法重新申办指定交易

参考答案:A
参考解析:

考点:本题考查指定交易。每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司)。投资者变更指定交易的,应当向已指定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

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