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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(1.22)

来源:betway88必威官网 2023-01-22 00:14:39 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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关于存托人与托管人,下列说法错误的是()。

A. 存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B. 所有商业银行都可以担任存托人

C. 托管人应当按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票

D. 托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

参考答案:B
参考解析:

考点:存托人和托管人应当承担的职责包括:存托人与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市;托管人按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票;托管人向存托人提供基础证券的市场信息。

可以依法担任存托人的机构有:中国证券登记结算有限责任公司及其子公司 ;经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线,下列属于第三道防线的是()。

A. 相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督

B. 独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈

C. 重要岗位双人、双职、双责

D. 建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案

参考答案:B
参考解析:

(1) 建立重要岗位双人、双职 、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,应当实行双人负责制。

(2) 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工,不相容职务应适当分离。

(3) 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门 、各分支机构 、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。

根据《公司法》的有关规定,下列关于股份有限公司董事会的说法错误的是()。

A. 股份有限公司设董事会,其成员为5至19人

B. 董事会成员中可以有公司职工代表

C. 董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年

D. 董事任期届满,不可连任

参考答案:D
参考解析:

考点:董事任期届满,连选可以连任。

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