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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于存托人与托管人，下列说法错误的是()。
A. 存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B. 所有商业银行都可以担任存托人
C. 托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D. 托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
考点：存托人和托管人应当承担的职责包括：存托人与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市;托管人按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票;托管人向存托人提供基础证券的市场信息。
可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司 ;经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是()。
A. 相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督
B. 独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈
C. 重要岗位双人、双职、双责
D. 建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案
(1) 建立重要岗位双人、双职 、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。
(2) 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离。
(3) 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门 、各分支机构 、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
根据《公司法》的有关规定，下列关于股份有限公司董事会的说法错误的是()。
A. 股份有限公司设董事会，其成员为5至19人
B. 董事会成员中可以有公司职工代表
C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
D. 董事任期届满，不可连任
考点：董事任期届满，连选可以连任。
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