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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。
A. 1;3
B. 1;5
C. 3;10
D. 3;5
考点：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
证券公司( )应承担信用风险管理的最终责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 经理层
D. 各单位负责人
证券公司董事会应承担信用风险管理的最终责任，负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。
A. 避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C. 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员
D. 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑
A为客观原则;B为公平原则;D为审慎原则。
1. 独立原则
经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上 ，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理;制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程 、研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。
2. 客观原则
经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低 俗 、诱导性 、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
3. 公平原则
经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
4. 审慎原则
经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。
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