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2023年证券法律法规18个高频数字考点
1、公开发行的定义
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
2、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产；(60日决定)
(2)变更主要股东 或者公司的实际控制人；(60日决定)
(3)变更注册资本且调整股权结构；(20日决定)
(4)变更业务范围 ；(60日决定)
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。(20日决定)
3、证券公司注册资本要求
| 业务 | 注册资本最低限额(人民币) |
| 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 | 5000万 |
证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务 | 经营业务之一，1亿元 |
| 经营两项以上，5亿元 |
4、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
(1)风险覆盖率不得低于100%;
(2)资本杠杆率不得低于8%;
(3)流动性覆盖率不得低于100%;
(4)净稳定资金率不得低于100%。
5、客户身份资料与交易记录的保存期限
(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;
(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
6、金融债券发行与承销信息披露的有关规定【数字相关要求】
(1)金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。
(2)发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
(3)金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
7、证券公司申请保荐业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
8、2021年9月2日，习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，北京证券交易所于2021年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，受中国证监会监督管理。
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9、董事会和监事会
| 分类 | 区分 | 有限责任公司 | 股份有限公司 |
设立 | 50个以下股东出资设立 | 2人以上200人以下为发起人，半数以上的发起人在中国境内有住所 | |
董事会 | 人数 | ①成员3～13人 ②小规模公司可设置1名执行董事不设董事会 ③设董事长1人，可以设副董事长(产生办法公司章程规定) | ①成员5～19人 ②设董事长1人，可以设副董事长(全体董事过半数选举产生) |
任期 | 任期董事每届任期不得超过3年，监事每届任期3年。 连选可以连任。 | ||
监事会 | 任期 | ||
人数 | ①成员≥3人，职工代表比例≥1/3。 ②小规模公司可设置1～2名监事，不设监事会。 ③设主席1人，由全体监事过半数选举产生 | ①成员≥3人，职工代表比例≥1/3。 ②设主席1人，可以设副主席，皆由全体监事过半数选举产生。 | |
10、创业板
(1)个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。
(2)创业板限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过15万股。
11、佣金标准
(1)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
(2)B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
12、1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
13、融资融券业务的标的证券
| 标的证券 | 条件 |
股票 | (1)在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券。 (2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。 (3)股东人数不少于4000人。 (4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。 (5)股票发行公司已完成股权分置改革。 (6)股票交易未被交易所实施风险警示。 (7)交易所规定的其他条件。 |
交易型开放式指数基金(ETF) | (1)上市交易超过5个交易日; (2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元; (3)基金持有户数不少于2000户; (4)交易所规定的其他条件。 |
| 上市开放式基金 | (1)上市交易超过5个交易日; (2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元; (3)基金持有户数不少于2000户; (4)基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形; (5)交易所规定的其他条件。 |
| 债券 | (1)债券托管面值在1亿元以上; (2)债券剩余期限在1年以上; (3)债券信用评级达到AA级(含)以上; (4)交易所规定的其他条件。 |
14、资产管理产品按投资性质不同分类
| 类别 | 内容 |
| 固定收益类产品 | 投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。 |
| 权益类产品 | 投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。 |
| 商品及金融衍生品类产品 | 投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。 |
| 混合类产品 | 投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。 |
15、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。
16、合格境外投资者的境内证券投资比例限制
(1)单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(2)全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的30%。
17、擅自公开或变相公开发行证券的法律责任
| 法律责任具体内容 | |
刑事责任 | (1)5年以下有期徒刑或拘役 (2)并处或者单处非法募集资金金额1%-5%的罚金 (3)单位罚金、直接负责主管和责任人5年以下有期徒刑或拘役 |
行政责任 | (1)责令停止发行 (2)退还募集资金并加算银行同期存款利息 (3)处非法募集资金5%-50%罚款 (4)发行证券设立的公司予以取缔 (5)直接负责主管和责任人给予警告，并处50-500万元罚款 |
中介责任 | (1)承销方停止承销，没收所得，1-10倍罚款，无所得或不足100万的处100-1000万元罚款 (2)情节严重，暂停或撤销相关业务许可，造成投资者损失的，承担连带责任 (3)直接负责主管人员和责任人给予警告，并50-500万元罚款 |
18、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任
| 责任主体 | 保荐人 |
| 行政责任 | 责令改正，给予警告，没收业务收入，1-10倍罚款。没有业务收入或不足100万的，处以100-1000万元罚款。情节严重的，暂停或者撤销保荐业务许可。对直接责任主管责任人给予警告，并处50-500万元罚款。 |
| 刑事责任 | 情节严重的，5年以下有期徒刑或者拘役+罚金 情节特别严重的，5-10年有期徒刑+罚金 |
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