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2023年3月证券从业《金融基础知识》真题答案精选:第四章(一)

来源:betway88必威官网 2023-03-31 09:52:21 字号

2023年3月25日证券从业《金融基础知识》真题有可能会重复出现,证券从业考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!多做真题有利于我们更快提升综合实力,考试时还有可能遇到原题哦!

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1.下列属于境内上市外资股的是()

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

参考答案:A
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:境内上市外资股被称为B股。

2.股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的系列的程序化的规定, 就其具体内容来看,不包括()。

A.发行监管制度

B.发行定价

C.发行登记制度

D.发行方式

参考答案:C
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范,具体而言,表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。

3.下列不属于非柜台委托的是()

A.人工电话委托或传真委托

B.自助和电话自动委托

C.证券营业部委托

D.网上委托

参考答案:C
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

4.下列关于证券委托的说法,错误的是()

A.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单

C.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式

D.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式【不必亲自,可以委托代理】。

5.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法,正确的是()

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通,目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

D.沪伦通下,投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票,沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

参考答案:C
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:选项A错误,中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务;选项B错误,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于 50 万元人民币的个人投资者,故不是所有投资者都可参与。选项D错误,选项说反了,沪港通下,投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票,沪伦通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境。

6.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。

A.账面价值

B.清算价值

C.票面价值

D.内在价值

参考答案:D
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:股票的内在价值即理论价值,即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值,并将内在价值与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

7.下列不属于公开发行股票融资优势的是( )。

A.公开发行的发行条件比较宽松,发行费用较低

B.以众多投资者为发行对象,股票发行的数量多,筹集资金的潜力大

C.投资者范围大,可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵

D.公开发行可增强股票的流动性

参考答案:A
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:采用公开发行的有利之处在于以众多投资者为发行对象,股票发行的数量多,筹集资金的潜力大;投资者范围大,可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵;公开发行可增强股票的流动性,有利于提高发行人的社会信誉。但公开发行的发行条件比较严格,发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高。

8.下列完善资本市场互通互联机制的实践中,开通时间最晚的是( ) 。

A.沪伦通

B.沪港通

C.香港与内地债券通

D.深港通

参考答案:A
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:

深港通2016年 12 月5日正式启动;

沪伦通于2019 年6月17 日启动;

沪港通于2014年11 月17日正式开通;

2017 年,香港和内地之间启动了"债券通"计划。

9.根据能否参与或部分参与当期剩余盈利的分配,优先股可以分为()。

A.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票个

C.累积优先股票和非累积优先股票

D.可转换优先股票和不可转换优先股票

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后,是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配,可分为参与优先股和非参与优先股。

10.有限售条件股份的其他内资持股中,境内非国有及国有控股单位包括() 。

A.民营企业

B.中外合资企业

C境内自然人

D.外商独资企业

参考答案:ABD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。其中,又分为境内法人持股和境内自然人持股两类。

11.下列关于证券委托的说法,正确的有 ( )。

A.客户买卖证券的要求主要体现在委托受理的手续和过程中

B.委托指令内容需要反映客户买卖证券的具体要求

C证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托

D.委托指令可根据委托订单的数量分为整数委托和零数委托

参考答案:BCD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:选项A错误。在委托指令中,不管是采用填写委托单还是自助委托方式,都需要反映客户买卖 证券的具体要求,这些要求主要体现在委托指令的内容中。

12.下列关于创业板上市公司向原股东配股的说法,正确的有 ()。

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.采用包销方式发行

C.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的50%

D.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

参考答案:ACD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:

根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外,还应当符合 下列规定:

(1) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 50% ;

(2) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

(3) 采用《证券法》规定的代销方式发行。

控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70% 的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

13.在公司经营状况的分析中,会引起净资产收益率提高的因素包括()。

A.资产周转的加快

B.杠杆比率的增大

c.净利润的上升

D.税率的提高

参考答案:ABC
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:

净资产收益率 (ROE)

=净利润/净资产

=净利润/销售收入×销售收人/总资产×总资产/净资产

=销售利润率×资产周转率×杠杆比率

14.有限售条件股份的其他内资持股中,境内非国有及国有控股单位包括() 。

A.民营企业

B.中外合资企业

C境内自然人

D.外商独资企业

参考答案:ABD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。其中,又分为境内法人持股和境内自然人持股两类

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