证券金融市场基础知识章节真题精选（5.16）

来源:betway88必威官网 2022-05-16 09:21:50 字号

下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）

Ⅰ、基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为

Ⅱ、基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

Ⅲ、开放式基金的赎回不能通过基金管理人的直销中心办理

Ⅳ、开放式基金的申购可以通过基金销售机构的代销网点办理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：A

参考解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回，是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基管理人的直销中心与基金销售机构的代销网点办理。

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下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）

Ⅰ、一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费

Ⅱ、销售服务费可以用于基金的持续销售

Ⅲ、销售服务费不能用于为基金托管人提供服务

Ⅳ、销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：D

参考解析：销售服务费。基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，例如我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。一般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ、特定对象确定和合格投资者确认

Ⅱ、路演和答疑

Ⅲ、基金风险揭示和投资者适当性匹配

Ⅳ、投资冷静期和回访确认

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：

私募基金募集应当履行下列程序：

（1）特定对象确定。

（2）投资者适当性匹配。

（3）基金风险揭示。

（4）合格投资者确认。

（5）投资冷静期。

（6）回访确认。

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