证券金融市场基础知识章节真题精选四十六

来源:betway88必威官网 2022-05-06 09:45:10 字号

下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是（）

A、短期债券信用评级划分为四等六级

B、中长期债券信用评级划分为三等九级

C、短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调

D、中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调

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参考答案：C

参考解析：

银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，除AAA级、CCC级（含）以下等级外，每一个信用等级可用符号进行微调，表示略高或略低于本等级。

银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为四等六级，每一个信用等级均不进行微调。

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下列关于债券对话报价的说法，正确的是（）。

A、对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价

B、对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价

C、对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式

D、对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

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参考答案：A

参考解析：

对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

小额报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。

公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A、借入或募集资金有合理用途

B、长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%

C、次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D、证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

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参考答案：D

参考解析：

证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：

一是借入或募集资金有合理用途。

二是次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。

三是借入或发行次级债数额应符合相关规定：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

四是募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。

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