证券金融市场基础知识章节真题精选三十二

来源:betway88必威官网 2022-04-21 08:25:06 字号

在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）

A、国家股

B、红筹股

C、法人股

D、社会公众股

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参考答案：B

参考解析：按投资主体的不同性质，股票可以分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

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下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A、委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C、证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D、经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

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参考答案：C

参考解析：

A正确，委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。

B正确，证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

C错误，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

D正确，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

科创板上市公司可能退市的情况不包括（）

A、欺诈类强制退市

B、交易类强制退市

C、规范类强制退市

D、重大违法强制退市

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参考答案：A

参考解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括：

一是重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。

二是交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等。

三是财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等。

四是规范类强制退市，包括公司在信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化等方面触及相关合规性指标等。

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