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证券金融市场基础知识章节真题精选十七

来源:betway88必威官网 2022-04-06 11:48:16 字号

企业可以用()进行证券投资

Ⅰ、自己的积累资金

Ⅱ、固定资产

Ⅲ、暂时不用的闲置资金

Ⅳ、无形资产

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。
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下列关于证券服务机构的说法,正确的有().

Ⅰ、证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ、根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ、新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准

Ⅳ、从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:

证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,并且,从事证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

根据《备案规定》,会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后,可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()

Ⅰ、请求召开证券持有人会议

Ⅱ、参加证券持有人会议

Ⅲ、配售股份的认购

Ⅳ、请求分配投资收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利(请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利)。证券金融公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见,并按照其意见办理。

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