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2020年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）
Ⅰ转融通费率
Ⅱ转融通资金率
Ⅲ保证金比例
Ⅳ担证金比例
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。转融通业务合同标准格式应报中国证监会备案。
考点：证券金融公司从事转融通业务的管理掌握
章节：第三章第三节
跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）
Ⅰ公开转让股份
Ⅱ进行股权和债券融资
Ⅲ进行资产重组
Ⅳ公开发行股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等，但不包括公开发行股份。
考点：全国中小企业股份转让系统熟悉
章节：第二章第二节
我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）
Ⅰ价格优先
Ⅱ时间优先
Ⅲ客户优先
Ⅳ数量优先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交
考点：证券交易的竞价原则掌握
章节：第四章第三节
以下属于场内市场的有（）
Ⅰ主板市场
Ⅱ创业板市场
Ⅲ全国中小企业股份转让系统
Ⅳ私募基金市场
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统
考点：场内市场熟悉
章节：第二章第二节
关于金融债券，下列说法正确的有（）
Ⅰ金融资产的利率固定，一般低于同期储蓄利率
Ⅱ金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
Ⅲ我国金融债寿可以为国家大中型建设项目筹措资金
Ⅳ金融债券的利息不计复利，不能提前支取
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：
(1)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
(2)金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让
(3)我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税
(4)金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
(5)金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率
(6)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用，如建设银行曾发行的投资债券，其主要用途就是为国家大、中型建设项目筹措资金。
考点：金融债券的定义掌握
章节：第四章第一节
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