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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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下列关于委托指令撤销的条件和程序说法中，错误的是( )。
A. 在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商
B. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C. 在委托未成交前，客户有权撤销委托
D. 在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统
A项错误。在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
委托指令的撤销即撤单，撤单的条件和程序如下：
第一，撤单的条件。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。(B、C选项正确)
第二，撤单的程序。在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。(A选项错误，D选项正确)
提出金融加速器理论的是( )。
A. 凯恩斯
B. 约翰•格利
C. 伯南克
D. 爱德华•肖
20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了金融加速器理论，揭示了经济周期和金融周期两者间的反馈循环的微观机制。故本题选C。
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，错误的是( )。
A. LOF仅能在交易所申购、赎回
B. LOF不会出现大幅度折价交易
C. LOF可以是主动管理型基金
D. LOF申购和赎回均以现金进行
上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
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