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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和投资咨询公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。( )
A. 错
B. 对
合格境内机构投资者,即QDII,是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构【不是投资咨询公司】。
证券投资基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证券业协会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。( )
A. 错
B. 对
证券投资基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理操作风险的主要工具和技术。( )
A. 错
B. 对
金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术。
基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人。( )
A. 错
B. 对
基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人,基金市场上的各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场,监管机构则对基金市场上的各类参与主体实施全面监管。
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