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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )。
A. 公司控股股东
B. 与公司业务有关的企业
C. 公司的员工
D. 证券公司
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。
我国目前有( )商品期货交易所。
A. 上海期货交易所
B. 大连商品交易所
C. 郑州商品交易所
D. 广州期货交易
我国共有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和广州期货交易所四大商品期货交易所。
开放式基金的特点有( )。
A. 没有固定期限
B. 没有发行规模限制
C. 基金份额资产净值每周公布一次
D. 全部资金可用于长期投资
C项错误，开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。D项错误，开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。
下列关于在主板 (中小企业板 )市场，向原股东配股的说法中，正确的有( )。
A. 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C. 采用包销方式发行
D. 采用《证券法》规定的代销方式发行
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板(中小企业板)上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还需要满足：
(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;
(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;
(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。
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