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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。
A. 可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B. 可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C. 单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
D. 集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
A、B项正确,经中国证监会批准,证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划,这些业务应与证券公司的自营业务相分离。
C项正确,单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。
D项错误,证券公司从事资产管理业务时,集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。
故本题选D。
基金信息披露分类中,不包括( )。
A. 销售信息披露
B. 运作信息披露
C. 临时信息披露
D. 募集信息披露
基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。故本题选择A选项。
科创板具体交易方式不包括以下( )方式。
A. 定期交易
B. 竞价交易
C. 盘后固定价格交易
D. 大宗交易
《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定,投资者通过以下方式参与科创板股票交易:
①竞价交易;
②盘后固定价格交易;
③大宗交易。
故本题选A。
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