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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(六)

来源:betway88必威官网 2022-08-30 08:40:50 字号

下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法,错误的是()。

A、侧袋机制的推出,有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B、侧袋机制的推出,有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C、侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算,确保剩余基金资产正常运作的机制

D、公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

参考答案:A
参考解析:2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》(以下简称《指引》),于2020年8月1日起开始执行。明确侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算,确保剩余基金资产正常运作的机制。《指引》的出台代表着监管制度的不断完善优化,有助于基金管理人练好内功、筑牢防线,持续提升公募基金风险管控能力。
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关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是()

A、退市制度自由化

B、发行定价市场化

C、上市标准多元化

D、发行审核注册制

参考答案:A
参考解析:科创板制度设计的创新点:上市标准多元化,发行审核注册制,发行定价市场化,交易机制差异化,持续监管更具针对性,退市制度从严化。

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户,其中不包括转融通()。

A、担保证券明细账户

B、担保证券账户

C、专用证券账户

D、证券交收账户

参考答案:A
参考解析:

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

A选项不符合题意,证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。

故本题选A。

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