2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
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1、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为( )。
A. 会员制
B. 托管制
C. 全面指定交易制
D. 存管制
参考解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。
2、以下( )类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。
A. 公司创建者
B. 证券投资公司
C. 国有股份
D. 战略投资者
参考解析：上市公司公告明确的限售股份以及下属四类股东及其一致行动人持股超过5 % 的股份，都被视为非自由流通股本：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划。
3、股价指数的主要功能包括( )。
Ⅰ、综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
Ⅱ、为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析
Ⅲ、作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
Ⅳ、作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：股价指数的主要功能。
股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能：
第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。
第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。
第三，作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。
第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。
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