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2023年证券基础高频必背考点:合格境内机构投资者的概念与特点

来源:betway88必威官网 2022-12-01 16:31:06 字号

从近几次证券《金融市场基础知识》考试情况来看,合格境内机构投资者的概念与特点考核频率较高,属于高频考点,大家一定要重点掌握。

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一、概念

合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者。

二、QDII制度在中国证券市场上的特点

(一)合格境内机构投资者的资格认定较为严格

1. 基金管理公司

(1)净资产不少于2亿元人民币;

(2)经营证券投资基金管理业务达2年以上;

(3)在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2. 证券公司

(1)净资本不低于8亿元人民币

(2)净资本与净资产比例不低于70%

(3)经营集合资产管理计划业务达1年以上

(4)最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

(二)基金、集合计划不得有的行为

1.购买不动产

2.购买房地产抵押按揭

3.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

4.购买实物商品

5.参与未持有基础资产的卖空交易

6.从事证券承销业务

(三)QDII基金的境外投资需遵循的限制比例

1.单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%;

2.单只基金、集合计划持有其余各类证券不得超过被持证券份额或净值的10%;

3.同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的20%。

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