（1）竞价原则：价格优先、时间优先。

（2）竞价方式：集合竞价、连续竞价

集合竞价确定成交价原则：①可实现最大成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

连续竞价确定成交价原则：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

（3）开盘价与收盘价

开盘价：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

收盘价：证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一-分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价。

（4）涨跌幅限制等市场稳定机制

①涨跌幅限制价格公式：涨跌幅限制价格=前收盘价×（1±涨跌幅限制比例）

②涨跌幅比例：一般股票10％；ST股票和*ST股票5％。

③上交所首日不设涨跌幅限制情形：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后重新上市的股票；上海证券交易所认定的其他情形。

④深交所首日不设涨跌幅限制情形：首次公开发行股票上市的；暂停上市后恢复上市的；中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

⑤科创板和创业板涨跌幅限制比例20%，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

（5）竞价结果

全部成交：证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。

部分成交：客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。

不成交：客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

（6）交易费用

①佣金：客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

②过户费：委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入。

③印花税：根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金。

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