原则

依法监管原则；保护投资者利益原则；“三公”原则（公开、公平、公正）；监督与自律相结合的原则。

目标

国际：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

我国：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

手段

法律手段（主要手段）、经济手段、行政手段。