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2022年证券基础考前必背考点:证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

来源:betway88必威官网 2022-07-12 10:06:27 字号

证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

意义

1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

原则

依法监管原则保护投资者利益原则“三公”原则公开公平公正);监督与自律相结合的原则

目标

国际:保护投资者利益保证证券市场的公平、效率和透明降低系统性风险

我国:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

手段

法律手段主要手段)、经济手段行政手段

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