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原创直击命题!证券登记结算公司出题方向及考核重点

2022-07-08 10:41:56

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摘要: 证券登记结算公司每年考题均会出现,其中证券登记结算公司设立条件、结算制度为出题点,考生一定要熟悉。

机构投资者是证券基础第三章重要考点,历年真题中出现频率高,每年考题均会出现,其中证券登记结算公司设立条件、结算制度为出题点,考生一定要熟悉。

一、分析考情,掌握方向

证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章,占科目总分值16%,难度不大,出题率高。其中证券登记结算公司考点每年均有出题,通过近几年考情分析,这一考点在第三章历年真题中占比是5.79%。出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

考情速递:证券登记结算公司
重要指数:★★★
考查形式:单选题、组合型选择题
出题方向:证券登记结算公司设立条件、结算制度
知识点近三年出题章节占比
第三章 证券市场主体第一节 证券发行人一、证券市场融资活动21.65%
二、证券发行人1814.88%
第二节 证券投资者一、证券市场投资者概述54.13%
二、机构投资者1915.70%
三、个人投资者32.48%
第三节 证券中介机构一、证券公司概述54.13%
二、证券公司的主要业务108.26%
三、证券公司业务国际化10.83%
四、证券服务机构129.92%
第四节 自律性组织一、证券交易所64.96%
二、中国证券业协会54.13%
三、证券登记结算公司75.79%
第五节 投资者保护机构一、证券投资者保护基金97.44%
二、中证中小投资者服务中心21.65%
第六节 证券监管机构一、证券市场监管的意义和原则43.31%
二、证券市场监管的目标和手段54.13%
三、证券市场监管机构86.61%
二、重点提炼,精准记忆

通过以上关于第三章证券市场主体考情分析,证券登记结算公司每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况,主要出题方向为证券登记结算公司设立条件、结算制度方面,笔者通过图表、口诀的形式做了总结,更方便考生记忆、掌握。

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证券登记结算公司设立条件

历史沿革:2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,含上海证券交易所和深圳证券交易所两家分公司。

(1)自有资金不少于人民币2亿元;

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算公司主要职能

(1)证券账户、结算账户的设立;

(2)证券的存管和过户;

(3)证券持有人名册登记;

(4)证券交易的清算和交收;

(5)受发行人委托派发证券权益;

(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;

(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

口诀记忆:证券登记结算机构的职能

(1)证券账户、结算账户的设立

(2)证券的存管和过户

(3)证券持有人名册登记

(4)证券交易的清算和交收

(5)受发行人的委托派发证券权益;

(6)办理与上述业务有关的查询信息服务。

口诀:开户过户登名册,清算交收发权益,办理信息与查询

证券登记结算公司的登记结算制度

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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三、历年真题,巩固练习

俗话说“千学不如一看,千看不如一练”,不思考,不实践,学习终究是没有效果的,也无法转化成你的智慧。所以,笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题,供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧!

根据《证券法》,在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中,自有资金不少于人民币()亿元。

A、3

B、10

C、2

D、5

参考答案:C
参考解析:

根据《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:

(1)自有资金不少于人民币2亿元;

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

我国的证券登记结算制度不包括()

A、分级结算制度和结算参与人制度

B、证券实名制

C、无负债结算制度

D、结算证券和资金的专用性制度

参考答案:C
参考解析:

证券登记结算制度

(1)证券实名制

(2)货银对付的交收制度

(3)分级结算制度和结算参与人制度

(4)净额结算制度

(5)结算证券和资金的专用性制度

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。

I.自有资金不少于人民币1亿元

II.自有资金不少于人民币2亿元

III.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

参考答案:C
参考解析:

根据《证券法》,设立证券登记结算机构的条件:第一,自有资金不少于人民币2亿元;第二,具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;第三,国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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