【真题考点】对公募基金销售活动的监管

【考点解析】

独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：

(1)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；

(2)新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人；

(3)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；

(4)设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所；

(5)对外进行股权投资或者提供担保；

(6)中国证监会规定的其他事项。

住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查，发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的，应当责令整改。

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【2021.12真题测试】

独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

A.变更分支机构名称、营业场所

B.对外进行股权投资

C.变更公司章程

D.变更股东

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