【真题考点】声誉风险的来源

【考点解析】

声誉风险的来源主要有以下几方面：

(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；

(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；

(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；

(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；

(5)第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；

(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；

(7)司法性事件及监管调查、处罚；

(8)员工的不当言论或行为被公众知晓；

(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论；

(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

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【2021.12真题测试】

对某公司的司法性事件及监管调查会引发()

A.系统性风险

B.战略风险

C.声誉风险

D.操作风险

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