如果说《金融市场基础知识》前两章的内容都是导学性的内容，那么从第三章证券市场主体开始，内容逐渐往具体上靠。本章主要介绍了证券市场发行人、投资者、中介机构以及自律组织和监管机构这些主体。

【第1问】QDII基金不能投资哪些金融产品或工具？
【考点】QDII基金禁止性行为
【必背解析】除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为：
①购买不动产；
②购买房地产抵押按揭；
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
④购买实物商品；
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。
⑥该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；
⑦利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
⑧参与未持有基础资产的卖空交易；
⑨从事证券承销业务。
经验之谈：从以往考试出题来看，本知识点是高频考点，并且并且考试时一般只考“购买~”,故要着重记忆，一句话记忆：QDII基金不能用实物贵金属买房地产作为不动产。

【第2问】证券金融公司开展转融通业务时需要开立哪些账户？
【考点】证券金融公司从事转融通业务的管理
【必背解析】证券公司也被称为证券融资公司，指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司需要开立的账户如下图：

【第3问】合格境内机构投资者的资格认定条件是什么？
【考点】合格境内机构投资者的资格认定
【必背解析】合格境内机构投资者申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定。
①基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
②证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70％；经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
【考点展开】合格境外机构投资者（QFII）是指，符合有关条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他管理机构。
【典型真题】符合条件的(    )可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。
Ⅰ、商业银行        Ⅱ、保险公司        Ⅲ、基金公司        Ⅳ、证券公司
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【第4问】企业的组织形式有哪些？
【考点】企业的组织形式
【必背解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
经验之谈：虽然是很简短的一个考点，但是之前的考试中考过一道组合选择题，很多人都做错了，所以这里拿出来加深一下记忆。
【典型真题】企业的组织形式有(   )。
Ⅰ、合资制        Ⅱ、独资制        Ⅲ、合伙制        Ⅳ、公司制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

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