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【真题考点】网下发行

【考纲要求】了解

【所属章节】第四章 第二节

【考点解析】

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商 应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申 购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分 不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者 的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数 量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止 发行。

【2019.11真题测试】

下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有( )

Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含) 以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%

Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主 承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【betway88必威官网答案】D

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