为指导辖区证券经营机构更好地落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,帮助辖区证券经营机构合规经营,规范发展,提升综合金融服务能力。中国证券业协会、山西证监局与山西省证券业协会定于2017年12月19日联合举办“山西辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训相关事项通知如下:

一、培训对象

1、辖区证券公司合规部门负责人及业务骨干；

2、辖区各证券分支机构负责人；

3、辖区各证券分公司、A型、B型营业部合规专员。

二、培训内容安排

1、解读《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》；

2、公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题。

三、培训师资

1、山西证监局机构监管处处长 秦丽霞；

2、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监 武芳。

四、培训时间和地点

1、报到时间:2017年12月19日8:00-9:00

2、培训时间:2017年12月19日9:00-17:00

3、报到及培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理13509737416)

五、培训要求

1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习；

2、证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库；

3、培训免费,名额有限,额满截止报名。

六、报名方式

具体报名事宜请咨询山西省证券业协会。(附报名表)

联系人:姚彬彬

联系电话:0351—7218171

山西辖区证券经营机构合规管理培训班报名表下载>>

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