申请投资主办人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(八)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

　　(九)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。

　　证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

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