2023年证券专项《证券投资顾问》第五章考试内容

来源:中国证券业协会 2023-02-16 00:31:23 字号

2023年证券专项《证券投资顾问》第五章考试内容如下：

第五章风险管理

第一节业务风险管理

熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别;掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要方法。

第二节信用风险管理

熟悉信用风险类别;掌握信用风险识别的内容和方法;掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法;掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。

第三节市场风险管理

熟悉市场风险的特征与分类;熟悉市场风险计量相关的基本概念;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;掌握市场风险管理流程;掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。

第四节流动性风险管理

了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;掌握流动性风险的监测指标和预警信号。

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