2023年证券专项《保荐代表人》第六章考试内容如下：

第六章 财务顾问

第一节 业务监管

了解上市公司并购重组财务顾问的职责及业务规程;了解财务顾问业务的监督管理和法律责任。

第二节 上市公司收购

掌握公司收购的概念、形式及基本业务流程;了解公司反收购策略。

掌握上市公司收购业务中收购人、一致行动与一致行动人、上市公司控制权的概念;掌握信息披露义务人在权益变动、上市公司收购过程中权益披露的相关规定;掌握要约收购的概念、基本规则和操作程序;掌握免于发出要约的相关规定;掌握协议收购的概念、基本规则和操作程序;掌握间接收购规则;熟悉关于经营者集中申报标准的规定。

掌握上市公司收购中财务顾问的职责;熟悉上市公司收购的持续监管、监管措施和法律责任。

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第三节 上市公司重大资产重组

掌握上市公司重大资产重组行为的原则、标准;掌握上市公司重大资产重组涉及重组上市、配套融资及信息披露要求等相关规定。

掌握上市公司实施重大资产重组的程序、审核、注册、信息管理要求相关规定;掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定及信息披露要求;掌握上市公司重大资产重组后申请发行新股及公司债券的有关规定;熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任。

了解上市公司并购重组委员会运行规则;掌握证监会、证券交易所关于上市公司重大资产重组的其他规定。

第四节 涉外并购

熟悉外国投资者并购境内企业的相关规定;了解外国投资者并购境内企业安全审查制度;了解外国投资者并购境内企业涉及反垄断审查的相关规定;掌握外国投资者对上市公司战略投资的相关规定。

熟悉我国投资者对外国企业并购的相关规定。

第五节 非上市公众公司收购与重大资产重组

掌握股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司进行重大资产重组的相关规定及信息披露要求;掌握股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定及信息披露要求;熟悉股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司重大资产重组、非上市公众公司收购的监管措施和法律责任。

考试大纲下载：保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)

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