2023年证券专项《保荐代表人》第四章考试内容如下：

第四章 债权融资

第一节 政府债券

了解国债的发行方式;熟悉地方政府债券的发行条件。

第二节 金融债券

掌握证券公司债、证券公司次级债、证券公司短期融资券的发行条件、程序及信息披露要求。

熟悉商业银行、保险公司等金融机构发行金融债券、资本补充债券的一般性规定。

【超全资料包】【证券真题免费下载】【题库会员免费领】【组队打卡】

第三节 公司债券

一、公司债券

掌握公司债券发行方式、发行场所、发行条件及条款设计要求;掌握公开发行公司债券的申报、审核与注册的程序及发行申请文件内容;掌握非公开发行公司债券的发行备案程序;熟悉公司债券上市条件、上市申请和审核程序、挂牌转让条件、挂牌转让申请和挂牌条件确认程序;掌握公司债券存续期内的信息披露及持续性义务、信用风险管理;掌握公司债券持有人权益保护的相关规定;熟悉证券交易场所对公司债券发行、上市、交易及分类监管的相关规定;熟悉证券交易场所关于投资者适当性管理的规定。

二、可转换公司债券

掌握可转换公司债券的发行条件、要求及程序;掌握可转换公司债券的股份转换、债券偿还、转股价格调整、转股价格修正、赎回及回售等概念;掌握可转换公司债券发行条款的设计要求。

掌握可转换公司债券的发行注册程序、申请文件要求、发行方式和上市的一般规定;掌握证券交易场所对可转换公司债券上市的规定;掌握发行可转换公司债券申报前的信息披露要求、募集说明书及摘要和上市公告书披露的基本要求;熟悉发行可转换公司债券持续性信息披露的相关要求。

三、可交换公司债券

掌握可交换公司债券的发行场所、发行方式、发行条件和要求;掌握可交换公司债券中预备用于交换的上市公司股票应具备的条件;掌握可交换公司债券的主要条款;熟悉上市公司国有股东发行可交换公司债券的其他要求。

第四节 企业债券

掌握企业债券的发行条件、程序及信息披露要求;掌握企业债券发行的申报与注册要求;掌握企业债券发行申请文件内容;熟悉企业债券持有人权益保护的相关规定。

第五节 非金融企业债务融资工具

熟悉非金融企业债务融资工具的发行人分类管理、发行机制、发行条件、发行规模、资金使用、询价机制、信用评级、信息披露、受托管理、风险处置和监督管理等一般性规定。

第六节 资产证券化

掌握资产证券化发行方式、发行场所和交易结构设计;掌握资产证券化发行备案的相关规定;了解资产证券化各方参与者的条件、职责等相关内容;掌握资产证券化产品尽职调查和信息披露的相关要求;熟悉资产证券化产品存续期内的信息披露、信用风险管理的相关规定;熟悉我国公开募集基础设施证券投资基金的相关规定。

第七节 信用评级

熟悉信用评级的概念、要素、指标、标准等一般性规定;了解信用评级流程、信用评级方法、信用评级结果发布的相关规定;了解债券存续期内信用评级信息披露原则和安排的相关规定。

考试大纲下载：保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)

2023版证券从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》干货笔记均已上线，本资料由betway88必威官网助教团队精心整理，提炼了各章节重要考点，每章后面附有历年考题，考生可在学习完本章知识点后进行真题练习，加强巩固。旨在帮助考生读薄教材，对于需要抓重点、自己无法总结，或需要提升备考效率的考生来说，是一份再适合不过的精品资料！

零基础考生建议报名betway88必威官网证券课程班，跟着老师的节奏逐步提升！立即加购>>

答疑互助：添加betway88必威官网证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入betway88必威官网备考大家庭，我们共同学习一起进步相约拿证！

证券报考：【报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询】

考试推荐：【干货笔记】【考点速记】【教材讲义/题库会员免费领】

刷题神器：【betway88必威官网APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题】