目录

第一章 保荐业务监管············3

第一节 资格管理··············3

第二节 主要职责··············3

第三节 工作规程··············3

第四节 执业规范··············3

第五节 内部控制··············3

第二章 财务分析··············3

第一节 会计················3

第二节 财务分析··············5

第三节 税法、审计、内部控制与评估·····5

第三章 股权融资··············6

第一节 首次公开发行股票··········6

第二节 上市公司发行新股··········7

第三节 非上市公众公司股份公开转让·····8

第四章 债权融资··············8

第一节 政府债券··············8

第二节 金融债券··············8

第三节 公司债券··············8

第四节 企业债券··············9

第五节 资产证券化·············9

第五章 定价销售··············9

第一节 股票估值··············9

第二节 债券估值··············10

第三节 股票发行与销售···········10

第四节 债券发行与销售···········10

第六章 财务顾问··············10

第一节 业务监管··············10

第二节 上市公司收购············10

第三节 上市公司重大资产重组········11

第四节 涉外并购··············11

第五节 非上市公众公司并购·········11

第七章 持续督导··············11

第一节 法人治理··············11

第二节 规范运作··············12

第三节 信守承诺··············12

第四节 持续信息披露············12

第五节 法律责任··············13

附件：参考书目及常用法规目录········14

推荐阅读：证券保荐代表人考试报名入口 证券从业考试报考新手指南

零基础通关：证券从业取证班解密机考原题，零基础有效通关，报课送教辅+收费题库（各科发布2套试卷）+三色考点，【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题>>】