2022年11月证券行业高级管理人员水平评价测试公告

现将2022年11月证券行业高级管理人员水平评价测试(下称高管测试)有关事项公告如下:

一、高管测试内容

(一)高管测试类别及科目

1、高级管理人员水平评价测试:

科目1:证券公司高级管理人员水平评价测试,参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》

科目2:证券公司合规管理人员水平评价测试,参见《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》

科目3:证券评级业务高级管理人员资质测试,参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》

2、从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试:

科目4:证券市场基本法律法规,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

科目5:金融市场基础知识,参见《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》

详见http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/。

(二)高管测试日期及费用

高管测试日期:2022年11月17日

报名时间:2022年10月31日15时至11月7日15时

准考证打印时间:2022年11月14日15时

高管测试费:每科次61元

(三)高管测试地点

测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳,测试地点以准考证为准。

提示:考生应选择现居住地城市报名,报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加测试;如果报名后考区不能正常组织测试,协会将取消当地测试,并为已报考考生办理退款。

(四)高管测试形式

高管测试将继续采用云测试模式,测试采取闭卷机考形式,时间为120分钟,题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,测试题量为120题。试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

二、报名方式、条件及原则

(一)报名对象

证券公司高级管理人员水平评价测试面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的高级管理人员。

证券评级业务高级管理人员资质测试面向拟任证券评级公司高级管理人员。按照2021年2月发布的《证券市场资信评级业务管理办法》,资信评级机构高级管理人员具备条件由应当通过调整为鼓励通过证券评级业务高级管理人员资质测试。

(二)报名方式

中国证券业协会为证券公司、证券投资咨询公司分配单位账户和登录密码。各单位将考生基本信息录入到系统后,考生即可登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“测试报名”栏目http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/。

(三)报名原则

1、报考人员自报名成功之时起至高管测试报名截止日前可选择退考。

2、单场报名名额已满后,如有报考人员选择退考,在报名有效期内将会再次开放报名。

(四)测试咨询

如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

三、防疫措施

(一)考生测试当日须提供48小时内纸质(可打印手机截图)核酸检测阴性报告,否则将无法参加测试。

(二)考生需承诺考前7天体温不超过37.3度,无感冒、咳嗽等症状,健康码为绿色,近7天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在测试签到时签字承诺。

(三)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在测试间歇期对考场进行消毒。

(四)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过37.3度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,测试期间要求考生全程佩戴口罩。

(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的,协会将另行通知。

特此公告。

中国证券业协会

2022年10月25日

原文链接：https://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/202210/t20221025_169354.html