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2024年证券专项《证券分析师》模拟练习题精选
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根据下面资料，回答以下问题
陈某大学财经专业毕业，立志于投身证券行业，目前已经通过了证券从业入门资格考试，《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门课程，接下来准备备考证券分析师考试。
根据以上案例，回答下列问题。
陈某要申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件包括()。
A. 具有大学本科以上学历
B. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
C. 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
D. 具有从事证券业务三年以上的经历
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨 询从业资格，必须具备下列条件： (1)具有中华人民共和国国籍; (2)具有完全民事行为能力; (3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德; (4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚; (5)具有大学本科以上学历; (6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨 询人员具有从事期货业务两年以上的经历; (7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试; (8)中国证监会规定的其他条件。
关于从业人员的违规处理，协会予以注销登记的情况包括()。
A. 从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分
B. 从业人员受到刑事处罚
C. 从业人员被证券市场禁入
D. 从业人员受到协会“终止执业”纪律处分
机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的， 机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节 轻重采取自律管理措施或纪律处分。 从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记 。 从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业 ”纪律处分的，协会予以注销登记。
陈某应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
登记程序：从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从 业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会 进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记 信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。 从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机 构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职 的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工 作日内办理注销登记。
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