2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(5)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定、保管的融资融券业务合同。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券监督管理委员会
2、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（　　）。
A．及时性
B．完整性
C．准确性
D．真实性
3、发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A．1
B．2
C．5
D．10
4、固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（　　）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
A．10
B．5
C．3
D．1
5、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。
A．小于
B．大于
C．等于
D．大于或等于
6、2008年9月19日，证券交易印花税对（　　）按1%。税率征收，对受让方不再征收。
A．所有投资者
B．出让方
C．买入方
D．证券公司
7、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）以上。
A．2，300%
B．3，500%
C．4，500%
D．5，300%
8、由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（　　）。
A．流动性风险
B．本金风险
C．价差风险
D．操作风险
9、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
10、目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（　　）。
A．股票
B．权证
C．债券
D．上市开放式基金