2023年证券专项《证券投资顾问》第一章考试内容

2023年证券专项《证券投资顾问》第一章考试内容如下：

第一章 证券投资顾问业务监管

第一节 执业管理

掌握证券投资顾问执业登记的要求;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求;了解证券投资顾问持续培训的要求;了解证券投资顾问与证券分析师的区别。

第二节 主要职责

掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议服务的职责。

了解国内外证券投资顾问业务的发展概况。

第三节 工作规程

熟悉证券投资顾问业务的原则;掌握证券投资顾问业务管理制度;掌握证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;熟悉证券投资顾问业务的要求;掌握证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;掌握证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;掌握证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;熟悉对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。

第四节 法律责任

掌握证券投资顾问业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任。

考试大纲下载：证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)

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