原创期货从业期货基础知识教材精讲班内部资料：期货交易所

2020-01-16 08:53:49

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【主讲老师介绍】

王佳荣老师：betway88必威官网2020年证券从业、期货从业独家签约网课老师。 2008年开始从事证券与期货的从业资格培训，并经常与考生一起参加考试，积累了多年从业考试经验，讲课详略得当，抓住重点难点，并能将考试难点通过归纳总结让考生迅速找到记忆方法和规律。

第二章期货市场组织结构与投资者

第4讲期货交易所

第二章期货市场组织机构与投资者

第一节期货交易所

知识点一交易所的职能（掌握）

一、提供交易的场所、设施和服务

二、设计合约、安排合约上市

三、制定并实施期货市场制度与交易规则

四、组织并监督期货交易，监控市场风险

五、发布市场信息

注意：根据《期货交易管理条例》（2017年3月1日第四次修订版）规定

期货交易所职能为（此处需与法规分开理解）：

（一）提供交易的场所、设施和服务

（二）设计合约，安排合约上市

（三）组织并监督交易、结算和交割

（四）为期货交易提供集中履约担保

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责

知识点二交易所的组织结构（熟悉）

一、会员制期货交易所

（一）概念

1. 会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建

2. 缴纳的会员资格费作为注册资本

3. 以其全部财产承担有限责任的非营利性法人

（二）组织架构

1.会员大会——最高权利机构

2.理事会——常设机构

3.专业委员会

（1）监察（2）交易

（3）会员资格审查（4）财务

（5）技术

4.经营管理层

5.业务管理部门

6.总经理

（三）会员资格的获取

1.以交易所创办发起人的身份加入

2.接受发起人的资格转让加入

3.接受期货交易所其他会员的资格转让加入

4.依据期货交易所的规则加入

（四）会员的基本权利与义务

1.权利

（1）参加会员大会，行使表决权、申诉权

（2）在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务

（3）按规定转让会员资格

（4）联名提议召开临时会员大会

2.义务

（1）遵守国家有关法律、法规、规章和政策

（2）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

（3）按规定缴纳各种费用

（4）执行会员大会、理事会的决议

（5）接受期货交易所的业务监管

二、公司制期货交易所

（一）组织架构

1. 股东大会——最高权力机构

2. 董事会——常设机构

3. 监事会（或监事）

4. 高级管理人员（总经理）

（二）会员资格

与会员制期货交易所类似

三、会员制和公司制期货交易所的主要区别

异同点	公司制	会员制
是否以盈利为目标	是	不是
适用的法律	公司法	民法
决策机构	股东大会——董事会	会员大会——理事会

知识点三我国境内期货交易所（熟悉）

一、我国境内期货交易所的组织形式

（一）会员制

1. 上海期货交易所

2. 大连商品交易所

3. 郑州商品交易所

（二）公司制

中国金融期货交易所（不以营利为目的）

二、我国境内期货交易所的会员管理

（一）国际上

1. 自然人会员与法人会员

2. 全权会员与专业会员

3. 结算会员与非结算会员

（二）境内

1. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

2. 其他经济组织

三、我国境内期货交易所概况

注：2015年2月9日，上海证券交易所上市了上证50ETF期权

交易所	上市品种
上海期货交易所	铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、线材、螺纹钢、热轧卷板、燃料油、石油沥青、天然橡胶期货
郑州商品交易所	优质强筋小麦、普通小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、油菜籽、菜籽油、菜籽粕、早籼稻、甲醇、玻璃、动力煤、粳稻、晚籼稻、铁合金、棉纱、苹果期货，白糖期货期权
大连商品交易所	黄大豆1号、黄大豆2号、豆油、豆粕、玉米、玉米淀粉、棕榈油、鸡蛋、胶合板、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯(PUC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、纤维板期货，豆粕期货期权
中国金融期货交易所	沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货、中证500股指期货