原创必背！期货从业《期货法律法规》超高频考点总结！

2024-04-25 09:54:35

摘要：期货从业《期货法律法规》考试知识点非常多且杂，这就要求考生会抓重点，《《期货法律法规》科目还有一个重要的特点就是：有些考点相对固定，有些考点每年都考，掌握好这部分考点，就能拿下不少分。本文是对部分《期货法律法规》超高频考点的总结，建议收藏！

期货从业《期货法律法规》考试知识点非常多且杂，这就要求考生会抓重点，《期货法律法规》科目还有一个重要的特点就是：有些考点相对固定，有些考点每年都考，掌握好这部分考点，就能拿下不少分。本文是对部分《期货法律法规》超高频考点的总结，建议收藏！

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【考点1】期货市场试点探索阶段

1.1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。

2.1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。

3.1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。

4.1993年3月，海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。

【考点2】制定《期货和衍生品法》的重要意义【2024版教材新增内容】

1.制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措

2.制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

3.制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障

4.制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

【考点3】期货公司与客户之间的行纪关系

经纪主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。

行纪则主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行纪人支付报酬。

【考点4】期货公司从事期货经纪业务，应遵守的原则【2024版教材新增内容】

(1) 期货公司从事期货经纪业务，应当经中国证监会核准；

(2) 期货公司应当以自己的名义为交易者进行期货交易，而不是以交易者的名义；

(3) 交易结果由交易者承担，期货公司不得与交易者约定分担期货交易的盈利或者亏损，只能依照书面委托合同收取佣金等费用；

(4) 期货公司必须严格按照交易者的委托进行期货交易，期货公司不得自行为交易者进行期货交易。

【考点5】期货市场行政监管的主要原则

一是依法监管原则。

二是公开、公平、公正（简称“三公”）原则。

三是防范系统性风险原则。

四是保护交易者合法权益原则

【考点6】担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：

（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；

（4）有履行职责所必需的时间和精力。

【考点7】首席风险官任免

期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

【考点8】首席风险官行为规范

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

【考点9】首席风险官监督管理

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

【考点10】职业道德的特征

1.职业道德的特殊性

职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。

2.职业道德的继承性

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业习惯和职业心理，并在行业发展中长期传承，从而在同行业内形成相似的职业道德规范。

3.职业道德的规范性

职业道德相比一般社会道德和其他领域的道德，具有规范性更强的特征。